Broker-dealer เป็นคำศัพท์เกี่ยวกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์สำหรับ บริษัท หลักทรัพย์ อุตสาหกรรมหลักทรัพย์มีการควบคุมอย่างเข้มงวดและผู้ค้าหลักทรัพย์รายใหม่จะต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานอย่างน้อยสามแห่งและจัดให้มีทีมผู้บริหารเพื่อขอรับใบอนุญาตหลักทรัพย์ระดับสูงที่เหมาะสม จะใช้เวลาหกเดือนหรือนานกว่านั้นในการได้รับการอนุมัติที่จำเป็นทั้งหมดเพื่อดำเนินการกับ บริษัท นายหน้า คุณสามารถเร่งกระบวนการโดยทำตามขั้นตอนส่วนใหญ่พร้อมกัน
สร้างการแสดงตนขององค์กร
แม้ว่าการจัดตั้ง บริษัท ดูเหมือนจะเป็นขั้นตอนที่ชัดเจน แต่ในกรณีของผู้ค้าหลักทรัพย์รายใหม่การมีโครงสร้างองค์กรช่วยให้ธุรกิจสามารถเริ่มกระบวนการบังคับใช้กฎระเบียบได้ บริษัท หลักทรัพย์ที่มีชื่อเรียกว่าเจ้าหน้าที่ที่จะกลายเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์และอนุญาตให้ บริษัท ใหม่สามารถจองชื่อกับหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินหรือ FINRA บริษัท จะต้องได้รับระบบบัญชีที่ตรงตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และ FINRA บริษัท จะต้องสร้างเงินทุนสุทธิ - เงินสดในธนาคาร - เพื่อตอบสนองความต้องการเงินทุนตามขนาดที่คาดการณ์และสายธุรกิจของ บริษัท นายหน้า
ลงทะเบียนผู้สมัครเพื่อทดสอบและออกใบอนุญาต
FINRA กำหนดให้ผู้ค้าหลักทรัพย์ต้องมีผู้ลงทะเบียนอย่างน้อยสองคนที่จะบริหาร บริษัท นายหน้า การลงทะเบียนจะต้องใช้กับ FINRA ทำการตรวจสอบประวัติและผ่านการทดสอบที่ครอบคลุมข้อกำหนดด้านหลักทรัพย์ที่ใช้ในระดับการจัดการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การจดทะเบียนหลักมีหลายประเภทขึ้นอยู่กับหลักทรัพย์ที่ บริษัท จะเสนอและผู้ว่าจ้างของ บริษัท นายหน้าตัวแทนจำหน่ายรายใหม่อาจจำเป็นต้องได้รับการจดทะเบียนหลักหลายครั้ง สำหรับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์รายย่อยที่เสนอคุณสามารถสละกฎสองหลักการและธุรกิจเริ่มต้นด้วยผู้จัดการที่ลงทะเบียนเพียงคนเดียว คำร้องขอสละสิทธิ์สามารถยื่นกับ FINRA หากตรงตามเกณฑ์ที่กำหนดไว้สำหรับเงินต้นเดียว
นำไปใช้กับการลงทะเบียนของรัฐบาลกลาง, รัฐและองค์กรกำกับดูแล
เจ้าของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เสนอใหม่จะต้องยื่นขอจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. FINRA และหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินสำหรับแต่ละรัฐซึ่งนายหน้าตัวแทนจำหน่ายจะมีสำนักงาน ก.ล.ต. ต้องการการกรอกแบบฟอร์ม BD อย่างละเอียดซึ่งต้องการข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับผู้ว่าจ้างเจ้าของรายอื่นผู้สนับสนุนทางการเงินและพนักงานที่เสนอ ด้วยการลงทะเบียน ก.ล.ต. ที่ได้รับการอนุมัติธุรกิจดังกล่าวจะใช้กับ FINRA สำหรับการเป็นสมาชิกและกับบรรษัทคุ้มครองผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์เพื่อให้สามารถประกัน SIPC ที่จำเป็นให้กับลูกค้า
สร้างความสัมพันธ์ในการหักบัญชี
นายหน้า - ตัวแทนจำหน่ายใช้ บริษัท สำนักหักบัญชีในการประมวลผลและจัดการการซื้อขายที่เกิดขึ้นจริงโดย บริษัท นายหน้า ระดับการให้บริการของ บริษัท สำนักหักบัญชีนั้นขึ้นอยู่กับขนาดที่เสนอของตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์รายใหม่และจำนวนของการดำเนินงานที่ทีมผู้บริหารชุดใหม่ต้องการที่จะใช้ในบ้าน บริษัท นายหน้าท้องถิ่นจะมุ่งเน้นไปที่การรวบรวมลูกค้าและทำการค้าขายและ บริษัท สำนักหักบัญชีจะปล่อยให้การจัดการและการเป็นเจ้าของเป็นอิสระเพื่อไล่ตามเป้าหมายเหล่านี้
