ใบอนุญาต Series 7 จะหมดอายุเมื่อใด

ใบอนุญาต Series 7 อนุญาตให้คุณทำการซื้อขายในนามของลูกค้านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณ คุณไม่สามารถทำงานในฐานะนายหน้าได้หากไม่มี บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินที่ผ่านการอนุมัติหรือองค์กรที่มีการควบคุมตนเอง (SRO) จะต้องสนับสนุนคุณในการสอบ Series 7 เมื่อคุณเป็นนายหน้าที่ได้รับอนุญาตคุณไม่ต้องทำการสอบอีกครั้ง อย่างไรก็ตามหากสิ้นสุดลงคุณมีเวลาสองปีในการหางานทำที่ บริษัท อื่น

อันดับ 7 สอบ

หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ดูแลการสอบ Series 7 ซึ่งเป็นใบอนุญาตหลักที่จำเป็นสำหรับผู้ที่ต้องการหางานเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ใบอนุญาตอนุญาตให้คุณทำการซื้อขายประเภทต่าง ๆ บนไคลเอนต์นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ นอกจากนี้การผ่านการสอบ Series 7 ยังช่วยให้คุณสามารถทำการทดสอบอื่น ๆ ที่นำเสนอโดย FINRA การสอบประกอบด้วยคำถาม 260 ข้อในสองส่วนแต่ละสามชั่วโมง

การประกัน

คุณไม่สามารถจ่ายค่าธรรมเนียมเพื่อทำการสอบ Series 7 ได้ บริษัท การเงินที่เป็นสมาชิกของ FINRA หรือ SRO จะต้องสนับสนุนคุณในการสอบ Series 7 โดยปกติแล้ว บริษัท ที่ให้การสนับสนุนคุณคือนายจ้างของคุณ เมื่อคุณผ่านการสอบและเป็นนายหน้าที่ได้รับอนุญาตใบอนุญาต Series 7 จะเดินทางไปกับคุณ กล่าวอีกนัยหนึ่งใบอนุญาตก็ดีในขณะที่คุณทำงานในอุตสาหกรรม ดังนั้นหากคุณปล่อยให้ บริษัท หนึ่งทำงานอีก บริษัท ใบอนุญาตก็ยังใช้ได้

เวลาที่ จำกัด

สิทธิ์ใช้งาน Series 7 ของคุณมีอายุสองปีหลังจากสิ้นสุด ภายในสองปีที่ผ่านมาหากคุณไม่พบการจ้างงานกับ บริษัท ทางการเงินที่เป็นสมาชิกของ FINRA หรือเป็น SRO ใบอนุญาต Series 7 ของคุณจะหมดอายุ หากคุณหางานได้ภายในระยะเวลาสองปี บริษัท ใหม่จะแจ้งให้คุณทราบ FINRA ในนามของคุณ

การสอบอื่น ๆ

การสอบ Series 7 ช่วยให้คุณสามารถทำการทดสอบอื่น ๆ อีกมากมายที่นำเสนอโดย FINRA ตัวอย่างเช่นการสอบ Series 63 ซึ่งมักจะมาพร้อมกับใบอนุญาต Series 7 ช่วยให้คุณสามารถขอคำสั่งซื้อสำหรับหนี้ภาคธุรกิจและตราสารทุน