หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์อิสระที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกาหน้าที่ของพวกเขาคือปกป้องประชาชนชาวอเมริกันผ่านการตรวจสอบให้แน่ใจว่าอุตสาหกรรมหลักทรัพย์มีการดำเนินงานที่ยุติธรรมและมีสถิติที่ซื่อสัตย์ ในการดำเนินงานตาม FINRA บริษัท นายหน้าต้องทำหลายสิ่งเพื่อให้นักลงทุน FINRA และชาวอเมริกันมีความโปร่งใสที่พวกเขาต้องการเพื่อการลงทุนที่ถูกต้องและมีข้อมูลในตลาดหุ้น
ระบุหลักการของการควบคุมดูแล
บริษัท หลักทรัพย์ทุกแห่งควรมีระบบการควบคุมกำกับดูแลเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการยักยอกเงินหรือการปลอมแปลงตัวเลข ความโปร่งใสมีความสำคัญอย่างยิ่งดังนั้นการเป็นไปตามหลักการที่ บริษัท จะใช้ในการจัดตั้งรักษาและบังคับใช้ระบบการควบคุมดูแลเป็นสิ่งจำเป็น ขั้นตอนการควบคุมดูแลเหล่านี้จะต้องมีการทดสอบเป็นประจำเพื่อให้แน่ใจว่าเหมาะสม ทั้งผู้ที่จะทดสอบพวกเขาและเมื่อการทดสอบที่จะต้องทำจะต้องรายงานให้ FINRA
มุ่งมั่นในการจัดทำและส่งรายงานประจำปี
บริษัท หลักทรัพย์ทุกแห่งต้องกำหนดให้ใครคนหนึ่งจัดทำรายงานประจำปีซึ่งอธิบายถึงระบบควบคุมกำกับดูแลของ บริษัท ดังกล่าวข้างต้นบทสรุปของการทบทวนขั้นตอนเหล่านั้นและการเพิ่มเติมหรือแก้ไขเพิ่มเติมที่สำคัญ รายงานเหล่านี้จะต้องส่งถึง FINRA ไม่เกินหนึ่งปีหลังจากวันที่ของรายงานครั้งสุดท้าย รายงานเหล่านี้ให้บทสรุป FINRA โดยย่อเกี่ยวกับการดำเนินการด้านการกำกับดูแลทั้งหมดที่ดำเนินการโดย บริษัท แต่ละแห่งทำให้พวกเขาสามารถตรวจสอบความไม่สอดคล้องหรือจุดอ่อนในนโยบายการควบคุมของ บริษัท
ระบุผู้จัดการและผู้ผลิตที่มีเดิมพันสูง
ผู้จัดการใด ๆ ที่ทำงานภายใน บริษัท จะต้องได้รับการระบุถึง FINRA เพื่อให้แน่ใจว่าบุคคลที่ผ่านการรับรองและผ่านการรับรองเท่านั้นที่ทำงานภายในองค์กรหลักทรัพย์แต่ละแห่ง นี่คือปัญหาด้านความปลอดภัยและความรับผิดชอบมากกว่าสิ่งอื่นใด ที่สำคัญกว่านั้นคือข้อกำหนดของ FINRA ที่ผู้จัดการฝ่ายผลิตทั้งหมด (ผู้จัดการซื้อและขายหุ้น) ที่มีคุณสมบัติขายได้สูงสุด 20% ของหุ้นที่กำหนดต้องอยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่เพิ่มขึ้น ขั้นตอน "การควบคุมดูแลที่เพิ่มความสูง" ที่แท้จริงได้รับการอนุมัติเป็นราย ๆ ไปและจะต้องส่งไปยัง FINRA เพื่อขออนุมัติก่อนดำเนินการ วัตถุประสงค์ของข้อกำหนดนั้นก็เพื่อให้แน่ใจว่ามีการกำกับดูแลในระดับพิเศษสำหรับโบรกเกอร์ใด ๆ ที่จัดการตลาดหุ้นจำนวนมาก ณ เวลาใดก็ตาม
การทบทวนและการกำกับดูแลของรัฐ
เช่นเดียวกับขั้นตอนการควบคุมกำกับดูแล FINRA กำหนดให้ บริษัท หลักทรัพย์ที่ต้องการปฏิบัติตามเพื่อให้คำอธิบายเกี่ยวกับวิธีและเวลาที่ บริษัท จะตรวจสอบและยืนยันประเด็นที่แตกต่างสามประการ: ขั้นแรกการส่งเงินและหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังบุคคลที่สามหรือภายนอก บัญชี; ประการที่สองการเปลี่ยนแปลงหรือที่อยู่ของลูกค้า และประการที่สามการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การลงทุนของลูกค้า กฎขั้นสุดท้ายเหล่านี้เป็นระดับการกำกับดูแลที่เพิ่มขึ้นและการป้องกันการติดต่อทางการเงินที่ร่มรื่นรวมถึงการโอนเงินไปยังสวรรค์เงินนอกชายฝั่ง
