ผู้คนที่มีมูลค่าสุทธิสูงและนักลงทุนสถาบันการเงินจำเป็นต้องมีที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนเพื่อจัดการและซื้อสินทรัพย์ในตลาดหุ้น RIA ให้บริการธุรกิจเป็นการดำเนินงานส่วนบุคคลส่วนหนึ่งของ บริษัท หรือเป็นหุ้นส่วนในรัฐของเธอหรือในที่อื่นที่เธอดำเนินธุรกิจ ไม่ว่าจะทำงานภายใน บริษัท หรือเป็นการดำเนินงานแบบคนเดียวที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาหรือหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ
รายการที่คุณจะต้อง
-
การตรวจสอบลำดับที่ 65: ที่ปรึกษาการลงทุนเหมือนกัน
-
การตรวจสอบ 66: การสอบกฎหมายแบบรวมรัฐ
-
แบบฟอร์ม ADV ส่วนที่ 1 และ 2
-
กำหนดการ F เปิดเผยเอกสาร
-
ขั้นตอนการควบคุมงานเป็นลายลักษณ์อักษร
-
นโยบายความเป็นส่วนตัว
-
ประมวลจริยธรรมเอกสาร
-
แผนความต่อเนื่องทางธุรกิจ
เลือกสถานที่ที่ดีที่สุดที่ บริษัท ของคุณควรลงทะเบียน คาดการณ์จำนวนสินทรัพย์ทั้งหมดที่คุณวางแผนที่จะจัดการเมื่อ บริษัท ของคุณได้รับอนุมัติจำนวนรัฐที่คุณจะมีลูกค้าและหากคุณวางแผนที่จะจัดการพอร์ตโฟลิโอของ บริษัท การลงทุนที่จดทะเบียน ขึ้นอยู่กับปัจจัยเหล่านี้คุณจะต้องสมัครเพื่อขอการยกเว้นหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาหรือการลงทะเบียนง่ายๆกับรัฐที่ บริษัท ของคุณวางแผนที่จะดำเนินธุรกิจหลัก
ทำการสอบ Series 65 หรือข้อสอบ Series 66 คุณจะต้องผ่านการสอบอย่างใดอย่างหนึ่งหรือได้รับการแต่งตั้งจากผู้เชี่ยวชาญที่เป็นที่รู้จักเช่นนักวางแผนการเงินที่ได้รับการรับรองเพื่อลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ
แบบฟอร์มไฟล์ส่วนที่ 1 ทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านทางศูนย์รับฝากที่ปรึกษาการลงทุน คุณต้องกรอกแบบฟอร์มนี้เพื่อลงทะเบียน
กรอกแบบฟอร์ม ADV ส่วนที่ 2 พร้อมกับกำหนดการ F เป็นเอกสารการเปิดเผยข้อมูลของคุณเพื่อแสดงให้ลูกค้าเห็นถึงการสรุปการดำเนินงานของ บริษัท ของคุณ คุณจะต้องมีขั้นตอนการกำกับดูแลที่เป็นลายลักษณ์อักษรนโยบายความเป็นส่วนตัวเอกสารจรรยาบรรณและแผนความต่อเนื่องทางธุรกิจที่อธิบายกฎระเบียบของ บริษัท ของคุณ
