ในการรับใบอนุญาตนายหน้าค้าหลักทรัพย์ในแคลิฟอร์เนียคุณต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการลงทะเบียนและใบอนุญาต อย่างไรก็ตามคุณไม่จำเป็นต้องมีวุฒิการศึกษาขั้นสูงเช่นปริญญาโทสาขาบริหารธุรกิจ (MBA) หรือปริญญาตรีเพื่อเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ นอกจากกฎหมายลิขสิทธิ์ของรัฐบาลกลางแล้วคุณต้องลงทะเบียนในฐานะตัวแทนตัวแทนของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายแคลิฟอร์เนียเพื่อทำงานเป็นนายหน้าค้าหลักทรัพย์ เมื่อคุณได้รับใบอนุญาตทั้งจากรัฐบาลกลางและในแคลิฟอร์เนียคุณสามารถลงทะเบียนในรัฐเพิ่มเติมได้ง่ายๆเพียงชำระค่าธรรมเนียม
นำไปใช้กับ บริษัท ตัวแทนจำหน่ายที่แคลิฟอร์เนีย ในการรับใบอนุญาตนายหน้าค้าหลักทรัพย์เริ่มแรกคุณต้องทำงานกับ บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินที่ได้รับการรับรองของแคลิฟอร์เนียเช่นธนาคารหรือนายหน้า ในขณะที่พื้นหลังด้านการเงินและแม้แต่ปริญญาโทอาจช่วยให้คุณได้รับในประตู แต่ก็ไม่มีข้อกำหนดที่แน่นอนสำหรับสาขานายหน้า
เข้าร่วมหลักสูตรฝึกอบรมที่จำเป็น ในฐานะผู้รับจ้างใหม่ที่ไม่มีใบขับขี่มาก่อนคุณต้องทำงานที่ บริษัท ใหม่ของคุณประมาณสี่เดือนก่อนจึงจะสามารถยื่นขอใบอนุญาตได้ ในช่วงเวลานี้คุณจะเรียนหลักสูตรการฝึกอบรมต่างๆและศึกษาการสอบใบอนุญาต ในขณะที่คุณสามารถดำเนินการบริการด้านการจัดการสำหรับ บริษัท ณ จุดนี้คุณยังไม่สามารถมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการขายใด ๆ
ผ่านการสอบ Series 7 นี่คือการสอบการออกใบอนุญาตมาตรฐานสำหรับอุตสาหกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือที่เรียกว่าการสอบผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป นี่คือการสอบแบบปรนัยที่ครอบคลุมหัวข้อต่าง ๆ เช่นหุ้นตัวเลือกพันธบัตรการปฏิบัติที่ดีที่สุดและจริยธรรม คุณทำการสอบในสองส่วนแต่ละยาวสามชั่วโมงและครอบคลุมคำถาม 125 ข้อ การสอบนี้เป็นข้อกำหนดในการเป็นนายหน้าในแคลิฟอร์เนีย
ผ่านการสอบ Series 63 หรือ Series 66 ในขณะที่การสอบ Series 7 มีคุณสมบัติคุณในฐานะตัวแทนที่ลงทะเบียนคุณจะต้องทำการทดสอบเพื่อให้มีคุณสมบัติสำหรับการลงทะเบียนสถานะในแคลิฟอร์เนีย ชุดที่ 63 เป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบกฎหมายของรัฐตัวแทนชุดหลักทรัพย์ในขณะที่ชุดที่ 66 คือการตรวจสอบกฎหมายแบบรวมรัฐ ผ่านการสอบอย่างใดอย่างหนึ่งนอกเหนือจากซีรี่ส์ 7 จะมีคุณสมบัติที่จะเป็นตัวแทนค้าหลักทรัพย์ในแคลิฟอร์เนีย
ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตให้แก่รัฐแคลิฟอร์เนีย ค่าใช้จ่ายคือ $ 25 ที่จะลงทะเบียนเป็นตัวแทนในรัฐแคลิฟอร์เนีย โดยทั่วไปนายจ้างของคุณจะจ่ายค่าลงทะเบียนของคุณแม้ว่าขั้นตอนอาจแตกต่างกันไปในแต่ละ บริษัท
